「股票交易的匹配规则」 因对香港子公司风控缺失 广发证券两业务受限半年

“重大交易配对规则”

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于8月5日晚宣布证券及期货事务监察委员会负责香港附属公司缺乏风险管理及控制,缺乏合规性管理,内部控制不足。决定采取行政措施,限制场外衍生品业务规模六个月,并限制新业务类型增加六个月。

告诉“中国证券报”,该公司将根据监管要求积极整顿。

此前三月宣布,由于对海外子公司缺乏控制,公司被广东证监局责令改正。该公司的香港子公司mpany于2018年在开曼建立了基于衍生品套期保值策略的多策略基金。2018年,由于外汇波动剧烈及相关市场缺乏流动性,该基金遭受重大投资损失。

两项业务的有限执行

8月5日晚,公告称公司收到中国证券发行的“限制股份公司限制经营活动办法”监管委员会(中国)证监会行政监督管理办法[2019] 31号)。

行政监管决定书称,经过调查,广发证券存在以下问题:一是缺乏风险管理和控制广发控股(香港)有限公司(“广发控股香港”或“香港子公司”)包括对香港子公司新业务风险缺乏控制,风险控制系统尚未全面覆盖香港子公司的风险数据,对香港子公司风险控制要求的实施情况进行监督检查是不够的;第二是广发控股香港监管管理存在缺陷,对香港子公司合规管理的有效性缺乏监督;第三,广发控股的香港内部控制控制不足,包括财务和组织结构控制;第四,作为数据报告的主体,不是完全广告持有香港的月度统计数据,提交给中国证监会的数据不准确。

中国证监会指出,上述情况违反了“证券公司监督管理条例”第二十七条和第六十九条,以及“证券公司和证券投资基金管理公司管理办法”第二十条。 。 “证券公司风险控制指标管理办法”第六条第四条,“证券公司综合风险管理规则”第十八条,第二十二条,第三十一条的规定。

根据规定“证券公司监督管理条例”第七十条,中国证监会决定对广发证券实施限制,将场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。监管措施。

此前,广东证监局还对广发证券进行了行政调整措施,以纠正海外子公司的问题,指出公司对海外子公司的控制权尚未到位,并没有有效地督促海外子公司加强为了管理风险,审慎开展业务,他被责令在今年6月30日前进行更正,并严格查处对海外子公司构成重大风险的责任人员的责任。广东省监管局因此要求广发证券采取措施建立并不断完善涉及海外机构的合规管理,风险管理和内部控制系统。

香港子公司去年遭受了严重亏损

3月26日,广发证券宣布,广发投资香港基于开曼的衍生品对冲策略注册了多策略基金。 GTEC Pandion多策略基金SP(“Pandion基金”或“基金”)。 2018年,由于外汇波动和相关市场缺乏流动性,该基金遭受了重大投资损失。

特别是,自Pandion基金成立以来,广发投资香港已投资三次自有资金,从最初的5000万美元资金到折痕。截至2018年12月31日,广发投资在香港累计投入资金为90067万美元,占基金权益的99.90%。

由于Pandion基金被纳入公司的合并财务报表,基金2018年12月31日的净值--4.4亿美元和2018年的1.39亿美元亏损反映在公司的经审计的合并财务报表中,减少了公司2018年的综合净利润为人民币9.19亿元,超过了公司2017年度经审计净利润的10%。

与此同时,Pandion基金收到主要经纪人的通知,要求追加保证金。 2018年12月31日,金额为1.29亿美元(包括初始保证金0.3)。1亿美元)。根据法律意见对于Campbells来说,该基金的投资者对该基金的投资金额承担有限责任;广发控股的香港相关子公司有潜在诉讼或潜在诉讼,以及相关诉讼结果不确定。

2018年年报显示,广发控股(香港)有限公司去年的收入和净利润为负。 2018年,公司实现营业收入-3559万元,实现净利润-8.35亿元。 2017年,公司实现营业收入10.19亿元,净利润3.2亿元。

(文章来源:中国证券报)

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